OTC (ATS & Non-ATS) Transparency


Wenn die Person, die die Platzierung veranlasst, nicht verpflichtet ist, diese MiFID-Finanzinstrumente zu erwerben, die er nicht mit Dritten platziert. Forex Handel Plattform Ubuntu. Sie führen die Nebenleistungen zusammen mit einer oder mehreren Wertpapierdienstleistungen und Aktivitäten und. Die Kurse der Wechselkurse variieren ständig und können Sie auf dieser Seite nicht nur den aktuellen Wechselkurs Kenyan Shilling heute überprüfen, sondern auch die historischen Wechselkurse des Kenyan Shilling gegenüber dem Bilanzstichtag.

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Dealing auf eigene Rechnung beinhaltet Positionierung, die proprietären Handel und Positionen, die sich aus der Markt-Herstellung. Es kann auch Positionen aus Client-Service, zum Beispiel, wo ein Unternehmen fungiert als systematische Internalisierer oder führt Ein Auftrag, indem er einen Markt oder eine unübertroffene Hauptposition auf seinen Büchern einnimmt.

Eine persönliche Empfehlung ist eine Person, die einer Person gegeben wird. In seiner Eigenschaft als Anleger oder potenzieller Anleger oder als Bevollmächtigter für jede, die ihm als geeignet oder auf der Grundlage einer Berücksichtigung seiner persönlichen Umstände vorgestellt wird, und stellt eine Empfehlung für ihn dar, eine oder mehrere der folgenden zu tun - Kauf, Verkauf, Abonnement, Umtausch, Einlösen, Halten oder Unterzeichnen eines bestimmten Finanzinstruments.

Die Bereitstellung von Informationen für Kunden sollte nicht selbst in der Regel eine Anlageberatung darstellen. Kunden beraten, wie man ein Antragsformular ausfüllen kann. Verbreitung von Firmennachrichten oder Ankündigungen. Lediglich die Risiken und Vorteile eines bestimmten Finanzinstruments zu erklären und.

Die die Leistung von Finanzinstrumenten gegen veröffentlichte Benchmarks zeigen. Handeln ehrlich, fair und professionell in Übereinstimmung mit den besten Interessen Ihrer Kunden und. Bereitstellung von Informationen für Kunden, die fair, klar und nicht irreführend sind. A6 besteht aus zwei Elementen. Die Vermittlung von Finanzinstrumenten auf eine feste Verpflichtungsbasis.

Unterwriting ist eine Verpflichtung zur Aufnahme von Finanzinstrumenten, in denen andere sie nicht erwerben. Nach unserer Auffassung ist die Vermittlung von Anlegern für Wertpapiere im Auftrag eines Verkäufers und kann sich verpflichten, Nehmen Sie diese Wertpapiere auf, in denen andere sie nicht erwerben. Wir assoziieren das Underwriting und die Platzierung von Finanzinstrumenten in Situationen, in denen ein Unternehmen oder ein anderes Geschäftsfahrzeug Kapital für kommerzielle Zwecke und insbesondere für die primäre Marktaktivität aufwerfen möchte.

In unserer Sicht ist die feste Verpflichtung Aspekt des Vermittlungsdienstes bezieht sich auf die Person, die die Platzierung veranlasst, im Gegensatz zu der Person, die vereinbart hat, irgendwelche Instrumente als Teil des Platzierens zu erwerben. Entsprechend erfolgt die Vergabe einer festen Verpflichtungsgrundlage, wenn ein Unternehmen sich verpflichtet, die Vermittlung von MiFID finanziell zu ordnen Instrumente und um einige oder alle Instrumente zu erwerben, die es nicht gelingt, mit Dritten zu platzieren.

Mit anderen Worten, das Platzierungselement von A6 verlangt von der gleichen Person, dass sie die Platzierung vereinbaren und eine feste Verpflichtung einräumen, dass einige oder alle Instrumente sein werden Gekauft.

Wenn die Person, die die Platzierung veranlasst, nicht verpflichtet ist, diese MiFID-Finanzinstrumente zu erwerben, die er nicht mit Dritten platziert. Was ist mit Nebenleistungen Anhang 1, Abschnitt B Müssen wir autorisiert werden, wenn Wir möchten diese dienstleistungen anbieten.

Ja, aber nur bei der Bereitstellung dieser Dienstleistungen ist eine regulierte Tätigkeit zum Beispiel, wenn Sie Sorgerechtsdienstleistungen erbringen, die unter die regulierte Tätigkeit der Sicherung und Verwaltung von Investitionen fallen Sie sind keine Wertpapierfirma im Rahmen der MiFID, Allerdings, wenn Sie nur Nebenleistungen ausführen, unabhängig davon, ob es sich um geregelte Tätigkeiten handelt, die eine Genehmigung nach dem Gesetz erfordern. Q26 Wir sind eine Wertpapierfirma - können wir uns für Passrechte anmelden, die Nebenleistungen beinhalten.

Ja, aber nur wenn. Sie führen die Nebenleistungen zusammen mit einer oder mehreren Wertpapierdienstleistungen und Aktivitäten und. Wo die Nebenservice auch eine regulierte Tätigkeit ist, haben Sie eine Erlaubnis, die es Ihnen ermöglicht, diese Tätigkeiten weiterzuführen. Sie können nicht in der Lage sein, für Passrechtsrechte in Bezug auf Nebenleistungen nur zu beantragen. Um einen personalisierten, reaktionsfähigen Service zu erbringen und die Website zu verbessern , Wir erinnern uns und speichern Informationen darüber, wie Sie es verwenden Dies geschieht mit einfachen Textdateien namens Cookies, die auf Ihrem Computer sitzen Durch die Nutzung dieser Website und Zugriff auf ihre Funktionen, sind Sie mit der Verwendung von Cookies zu finden, um mehr über die Weg Informa Law verwendet Cookies bitte gehen Sie zu unserer Cookie Policy Seite Close.

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